南京私募基金纠纷律师

　耿庆喜律师，南京私募基金纠纷律师,现执业于江苏百圣律师事务所，法律功底扎实，执业经验丰富，秉承着“专心、专注、专业”的理念，承办每一项法律事务、每一个案件。所办理的案件获得当事人的高度肯定。在工作中一直坚持恪守诚信、维护正义的信念，全心全意为客户提供优质高效的法律服务。

私募股权投资管理机构设立条件是什么？

一、私募股权投资管理机构设立条件是什么

名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

基金型：投资基金公司“注册资本不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实 收资本不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程承诺全部到位。”

单个投资者的投资额不低于1000万元。

至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本”

单个投资者的投资额不低于100万元。

至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

二、股东具备条件

第一条　基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

主要股东应当具备下列条件：

从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;

注册资本不低于3亿元人民币;

具有较好的经营业绩，资产质量良好;

持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善;

最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;

没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间;

具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

第二条　基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，且具备本办法第七条第二款第项至第项规定的条件。

第三条　中外合资基金管理公司中，出资比例最高的境内股东应当具备本办法第七条第二款规定的主要股东的条件;其他境内股东应当具备本办法第八条规定的条件。

随着我国经济水平不断提高，公民也会进行投资来实现资产增值，也会有许多人会选择投资私募基金，任何的投资行为都存在一定的风险，所以也要把握风险和利益等比例，那么公民在选择投资公司或者投资产品时，一定要通过正规的途径，避免让自己的资产受到损失。

违法运用资金罪的概念是什么?

我国法律对资金的运用何种情况下是合法的，何种情况下是违法的作出了规定。资金的运用也不是随意可以乱用的，如果不在法律许可的范围内使用资金，就会构成违法运用资金罪，那么违法运用资金罪的概念是什么整理了相关方面的内容方便大家查看。

一、违法运用资金罪的概念

违法运用资金罪是指社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，情节严重的行为。

二、违法运用资金罪的认定

从犯罪构成上来看，本罪与背信运用受托财产罪的区别在于：其一，两罪的客观行为表现不同。本罪是违反国家相关规定运用社会保障基金、住房公积金以及其它一些公众资金的行为，而背信运用受托财产罪则是违背受托义务，擅自运用客户资金以及其他委托、信托的财产的行为。此外，背信运用受托财产罪中的“违背受托义务”，不仅仅只是局限于违背委托人与受托人之间具体约定的义务，还包括违背法律、行政法规、部门规章规定的法定义务，但委托人与受托人之间具体约定的义务在本罪中则是不存在的。其二，两罪的犯罪主体不同。本罪的犯罪主体主要是社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司中直接负责的主管人员和其他直接人员，而背信运用受托财产罪的主体则主要是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。前者是自然人犯罪主体，后者则是单位犯罪主体。

本罪与挪用类犯罪的界限

两者的区别在于：

第一，本罪与挪用类犯罪的本质及行为结构是不同的。刑法将本罪与背信运用受托财产罪规定在同一条款中，正是因为本罪与背信运用受托财产罪均属于一般意义上的背信类犯罪，背信运用受托财产罪中相关单位违背的是基于客户的委托而产生的信任关系，本罪中行为人违背的则是法律规定的诚实处理公众资金的义务。

第二，本罪与挪用类犯罪在犯罪构成上也是不同的。

本罪与挪用类犯罪在犯罪构成上具有以下几点区别：

首先，犯罪对象不同。

其次，构成挪用类犯罪必须具备“挪用资金归个人使用”的要件，而构成本罪则无需具备该要件。

再次，挪用类犯罪对于资金被挪用后的具体用途以及使用时间长短等内容有着严格的限制，而本罪为独立的罪名，并非挪用类犯罪的注意规定，故本罪中行为人运用公众资金的情况对于资金被运用后的具体用途以及使用时间长短等内容并无特别要求。

最后，挪用类犯罪成立条件之一的“利用职务上的便利”与本罪成立条件之一的“违反国家规定”是不同的。

违法运用资金罪指的是公共资金管理机构违法国家规定运转资金造成严重后果的行为。这一罪行在认定时要注意其与背信运用受托财产罪和挪用类犯罪的区别，上文中给出了这三种罪行的基本区别，可以帮助读者区分这三种罪名。

来源: 南京私募基金纠纷律师  Tags: 私募股权投资管理机构设立条件是什么,违法运用资金罪的概念是什么